泰晶科技(ji)股份有限公司 关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的公告,方案,财务情况,内容(rong)

3、本次回购(gou)股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，可能存在因股权激励或员工持股设计未能经公司董(dong)事会和股东大会等决策机构审议通过、激励工具放弃认(ren)购(gou)等原因，致使(shi)已回购(gou)股票无法授出的风险(xian)；本次回购(gou)的股份若未能在股份回购(gou)完成以后(hou)的法按期限内用(yong)于股权激励或员工持股设计，则存在被注销的风险(xian)。

公司将在回购(gou)期限内凭据市(shi)场情况择机做出回购(gou)决策，予以实行，并凭据回购(gou)股份事项进展情况及时履行信息(xi)披露义务，敬请广大投资者注意投资风险(xian)。

公司于2023年12月10日召(zhao)开第四届董(dong)事会第二十(shi)次集会，审议通过了《关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的议案》，现将具体情况公告如下(xia)：

一、本次回购(gou)股份的基础情况及进展情况

公司于2023年9月8日召(zhao)开第四届董(dong)事会第十(shi)七(qi)次集会，审议通过了《关于以会合竞价交易方式回购(gou)公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券(quan)交易所交易系统(tong)以会合竞价交易方式回购(gou)公司已发行的部分人(ren)民币(bi)平凡股（A股）股票。回购(gou)的股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，回购(gou)价格不超(chao)过22.48元/股（含），回购(gou)资金总额不低于人(ren)民币(bi)5,000万元（含）且不超(chao)过人(ren)民币(bi)10,000万元（含），回购(gou)期限自董(dong)事会审议通过本次回购(gou)股份方案之日起12个(ge)月内。具体内容(rong)详见公司分别于2023年9月9日和2023年9月14日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）及指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份方案的公告》（公告编号(hao)：2023-040）和《关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份的回购(gou)呈报书》（公告编号(hao)：2023-043）。

公司于2023年9月15日以会合竞价方式首次实行了股份回购(gou)，具体内容(rong)详见公司于2023年9月16日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）及指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于以会合竞价交易方式首次回购(gou)股份的公告》（公告编号(hao)：2023-046）。

停止2023年11月30日，公司通过上海证券(quan)交易所交易系统(tong)以会合竞价交易方式累计回购(gou)公司股份6,247,540股，占公司总股本389,322,772股的比例为1.60%，回购(gou)成交的最高价为17.02元/股、最低价为15.13元/股，累计已支付的总金额为99,388,390.78元（不含交易用(yong)度）。具体内容(rong)详见公司于2023年12月2日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）及指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份的进展公告》（公告编号(hao)：2023-059）。

本次回购(gou)股份符(fu)合相关法律法例的规定及公司回购(gou)股份方案的要(yao)求。

二、本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额的原因及情况

基于对公司未来发展的信心，结合目前资源市(shi)场及公司股价变化，为鼓励投资者长期理性价值投资，增强投资者的信心，促进公司长期、稳定发展；同时为进一步完善公司激励束缚机制，充分调(diao)带动工的积极性和创造性，有效地将公司、股东和员工利益紧密结合在一起，结合公司发展战略、经营情况和财务状况，公司决定增加(jia)回购(gou)股份资金总额，将回购(gou)资金总额由“不低于5,000万元（含）且不超(chao)过10,000万元（含）”调(diao)整为“不低于10,000万元（含）且不超(chao)过15,000万元（含）”。公司将凭据增加(jia)后(hou)的回购(gou)股份资金总额情况相应(ying)调(diao)整《回购(gou)呈报书》的回购(gou)股份数量等内容(rong)。除上述调(diao)整外，公司本次回购(gou)股份方案的其他(ta)内容(rong)不变。

三、本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额的公道性、必要(yao)性、可行性阐明

依据《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)-回购(gou)股份》等相关规定，公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额不会对公司经营、财务、研发、债(zhai)务履行本领(ling)及未来发展发生重(zhong)大不利影响，不存在损害公司及股东特别是(shi)中小(xiao)股东利益的景遇(yu)，回购(gou)后(hou)公司的股权分布情况仍符(fu)合上市(shi)公司的条件。

4、本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额所履行的决策程序

公司于2023年12月10日召(zhao)开第四届董(dong)事会第二十(shi)次集会，审议通过了《关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的议案》，公司自力董(dong)事发表了同意的自力看法。凭据《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》《公司章程》的相关规定，本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额事项已经三分之二以上董(dong)事列席的董(dong)事会集会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

五、自力董(dong)事关于本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额的自力看法

1、公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额符(fu)合《公司法》《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》等法律、法例、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，该项决策履行了必要(yao)的程序，相关审批和决策程序合法合规。

2、公司经营情况良(liang)好，财务状况稳健。公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额，有利于进一步保护公司市(shi)场形象，增强投资者对公司长期投资价值的信心，具有必要(yao)性。调(diao)整后(hou)的回购(gou)股份方案符(fu)合公司及全(quan)体股东的利益。

3、本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额暨调(diao)整回购(gou)股份方案，不会对公司的日常经营、财务状况、研发本领(ling)、资金状况、债(zhai)务履行本领(ling)及未来发展发生重(zhong)大影响，不会致使(shi)公司的股权分布不符(fu)合上市(shi)条件，回购(gou)股份方案具备公道性和可行性。

综上，我们(men)认(ren)为公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额事项合法合规，回购(gou)方案具备可行性、必要(yao)性和公道性，符(fu)合公司和全(quan)体股东的利益，同意公司调(diao)整后(hou)的回购(gou)方案。

六、回购(gou)方案的不确定性风险(xian)

1、回购(gou)期限内，若公司股价持续超(chao)出回购(gou)价格下(xia)限或者回购(gou)股份所需资金未能及时到位等景遇(yu)，存在回购(gou)方案无法按设计实行的风险(xian)；

2、若发生对公司股票交易价格发生重(zhong)大影响的重(zhong)大事项，或公司生产经营、财务情况、内部客观情况发生重(zhong)大变化，或其他(ta)致使(shi)公司董(dong)事会决定终止本次回购(gou)方案的事项发生，则存在无法顺遂实行回购(gou)方案或需凭据相关规定变更、终止回购(gou)方案的风险(xian)；

3、本次回购(gou)股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，可能存在因股权激励或员工持股设计未能经公司董(dong)事会和股东大会等决策机构审议通过、激励工具放弃认(ren)购(gou)等原因，致使(shi)已回购(gou)股票无法授出的风险(xian)；本次回购(gou)的股份若未能在股份回购(gou)完成以后(hou)的法按期限内用(yong)于股权激励或员工持股设计，则存在被注销的风险(xian)。

公司将在回购(gou)期限内凭据市(shi)场情况择机做出回购(gou)决策予以实行，并凭据回购(gou)股份事项进展情况及时履行信息(xi)披露义务，敬请广大投资者注意投资风险(xian)。

特此公告。

泰晶科技(ji)股份有限公司董(dong)事会

2023年12月11日

证券(quan)代(dai)码：603738 证券(quan)简称(cheng)：泰晶科技(ji) 公告编号(hao)：2023-061

泰晶科技(ji)股份有限公司

关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份的回购(gou)呈报书（订正版）

本公司董(dong)事会及全(quan)体董(dong)事包管本公告内容(rong)不存在任何虚假纪录、误导性陈述或者重(zhong)大遗漏，并对其内容(rong)的真实性、准确性和完备性负担法律责任。

紧张内容(rong)提示：

● 拟回购(gou)股份的用(yong)途：泰晶科技(ji)股份有限公司（以下(xia)简称(cheng)“公司”）实行股权激励或员工持股设计。

● 回购(gou)资金总额：不低于10,000万元（含）且不超(chao)过15,000万元（含）。

● 回购(gou)期限：自公司董(dong)事会首次审议通过回购(gou)股份方案之日起12个(ge)月内。

● 回购(gou)价格：不超(chao)过人(ren)民币(bi)22.48元/股（含），该回购(gou)价格下(xia)限不高于董(dong)事会首次通过回购(gou)股份决议前30个(ge)交易日公司股票交易均价的150%。

● 回购(gou)资金来源：公司自有资金。

● 相关股东是(shi)否存在减持设计：停止公司董(dong)事会首次审议股份回购(gou)决议日，除公司副董(dong)事长王斌、董(dong)事兼总经理王金涛、副总经理兼董(dong)事会秘(mi)书黄晓辉将凭据已披露的股份减持设计实行外，公司其他(ta)董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)、持股5%以上的股东未来3个(ge)月、未来6个(ge)月不存在减持设计。在上述期间(jian)若实行股份减持，公司将按相关规定及时履行信息(xi)披露义务。

● 相关风险(xian)提示：

1、回购(gou)期限内，若公司股价持续超(chao)出回购(gou)价格下(xia)限或者回购(gou)股份所需资金未能及时到位等景遇(yu)，存在回购(gou)方案无法按设计实行的风险(xian)；

2、若发生对公司股票交易价格发生重(zhong)大影响的重(zhong)大事项，或公司生产经营、财务情况、内部客观情况发生重(zhong)大变化，或其他(ta)致使(shi)公司董(dong)事会决定终止本次回购(gou)方案的事项发生，则存在无法顺遂实行回购(gou)方案或需凭据相关规定变更、终止回购(gou)方案的风险(xian)；

3、本次回购(gou)股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，可能存在因股权激励或员工持股设计未能经公司董(dong)事会和股东大会等决策机构审议通过、激励工具放弃认(ren)购(gou)等原因，致使(shi)已回购(gou)股票无法授出的风险(xian)；本次回购(gou)的股份若未能在股份回购(gou)完成以后(hou)的法按期限内用(yong)于股权激励或员工持股设计，则存在被注销的风险(xian)。

公司将在回购(gou)期限内凭据市(shi)场情况择机做出回购(gou)决策，予以实行，并凭据回购(gou)股份事项进展情况及时履行信息(xi)披露义务，敬请广大投资者注意投资风险(xian)。

凭据《中华人(ren)民共和国公司法》（以下(xia)简称(cheng)“《公司法》”）《中华人(ren)民共和国证券(quan)法》（以下(xia)简称(cheng)“《证券(quan)法》”）《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》等相关规定，公司体例了本次以会合竞价交易方式回购(gou)公司股份的回购(gou)呈报书（订正版），具体内容(rong)如下(xia)：

一、回购(gou)方案的审议及实行程序

2023年9月8日，公司召(zhao)开第四届董(dong)事会第十(shi)七(qi)次集会，审议通过了《关于以会合竞价交易方式回购(gou)公司股份方案的议案》，公司自力董(dong)事就该事项发表了同意的自力看法。具体内容(rong)详见公司于2023年9月9日、2023年9月14日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）和指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份方案的公告》（公告编号(hao)：2023-040）《关于以会合竞价交易方式回购(gou)股份的回购(gou)呈报书》（公告编号(hao)：2023-043）。

2023年12月10日，公司召(zhao)开第四届董(dong)事会第二十(shi)次集会，审议通过了《关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的议案》，同意将回购(gou)股份资金总额由“不低于5,000万元（含）且不超(chao)过10,000万元（含）”调(diao)整为“不低于10,000万元（含）且不超(chao)过15,000万元（含）”。除上述增加(jia)回购(gou)股份资金总额外，本次回购(gou)公司股份方案的其他(ta)内容(rong)未发生变化。公司自力董(dong)事就该事项发表了同意的自力看法。具体内容(rong)详见公司同日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）和指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的公告》（公告编号(hao)：2023-060）。

凭据《公司章程》第二十(shi)四条、第二十(shi)五条和第二十(shi)六条的规定，本次回购(gou)股份用(yong)于股权激励或员工持股设计，是(shi)以本次回购(gou)方案经由公司三分之二以上董(dong)事列席的董(dong)事会审议通过即可实行，无需提交公司股东大会审议。

上述实行程序符(fu)合《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》等相关规定。

二、回购(gou)方案的主要(yao)内容(rong)

（一）公司本次回购(gou)股份的目标和用(yong)途

基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认(ren)可，为保护股东利益，增强投资者信心，提升公司股票长期投资价值，同时进一步健全(quan)公司长效激励机制和利益共享机制，充分调(diao)动公司员工的积极性，吸引和留住(zhu)优秀人(ren)才，提升公司凝聚(ju)力和焦点竞争力，促进公司健康可持续发展，经综合思量公司经营状况、财务状况、发展战略、未来盈利本领(ling)等要(yao)素，公司拟以自有资金回购(gou)公司股份，用(yong)于股权激励或员工持股设计。

（二）拟回购(gou)股份的种(zhong)类

本次回购(gou)股份的种(zhong)类为公司发行的人(ren)民币(bi)平凡股（A股）股票。

（三）拟回购(gou)股份的方式

本次回购(gou)股份拟通过上海证券(quan)交易所交易系统(tong)以会合竞价交易方式回购(gou)。

（四）回购(gou)的实行期限

1、本次回购(gou)股份的实行期限为自董(dong)事会首次审议通过回购(gou)股份方案之日起12个(ge)月内。回购(gou)实行期间(jian)，公司将凭据董(dong)事会决议，视市(shi)场情况择机作出回购(gou)决策并予以实行。如发生以下(xia)情况或触及以下(xia)条件，则回购(gou)期限提早(zao)届满：

（1）如在回购(gou)期限内，回购(gou)资金总额达到10,000万元（含）至15,000万元（含）的区(qu)间(jian)时，公司可决定回购(gou)方案实行终了并及时公告，则回购(gou)期限自该日起提早(zao)届满；

（2）如公司董(dong)事会决定终止本回购(gou)方案，则回购(gou)期限自董(dong)事会决议终止本回购(gou)方案之日起提早(zao)届满。

2、公司不得在以下(xia)期间(jian)回购(gou)公司股票：

（1）公司年度呈报、半(ban)年度呈报、季度呈报前10个(ge)交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个(ge)交易日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预报或者业绩快报公告前10个(ge)交易日内；

（3）自可能对公司股票交易价格发生较大影响的重(zhong)大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；

（4）中国证监会和上海证券(quan)交易所规定的其他(ta)景遇(yu)。

3、回购(gou)方案实行期间(jian)，如公司股票因筹划重(zhong)大事项连续停牌10个(ge)交易日以上，公司将在股票复牌后(hou)对回购(gou)方案顺延实行并及时披露。

（五）本次回购(gou)的价格

本次回购(gou)股份的价格不超(chao)过人(ren)民币(bi)22.48元/股（含），该回购(gou)价格下(xia)限不高于董(dong)事会首次审议通过回购(gou)股份决议前30个(ge)交易日公司股票交易均价的150%。具体回购(gou)价格将在回购(gou)实行期间(jian)，综合公司二级(ji)市(shi)场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

若在回购(gou)期限内公司实行资源公积金转增股本、现金分红、派送股票盈余、配股、股票拆细或缩股等除权除息(xi)事项，公司将依照中国证监会及上海证券(quan)交易所的相关规定，对回购(gou)价格下(xia)限举行相应(ying)调(diao)整。

（六）拟回购(gou)股份的资金总额、数量及占公司总股本的比例

本次回购(gou)的资金总额为不低于人(ren)民币(bi)10,000万元（含）且不超(chao)过人(ren)民币(bi)15,000万元（含）。

依照本次回购(gou)股份价格下(xia)限及回购(gou)资金金额下(xia)限测算，预计可回购(gou)股份数量约为4,448,399股，约占公司目前总股本的1.14%；依照本次回购(gou)股份价格下(xia)限及回购(gou)资金金额下(xia)限测算，预计可回购(gou)股份数量约为6,672,598股，约占公司目前总股本的1.71%。具体情况如下(xia)：

本次具体回购(gou)股份的数量以回购(gou)终了或回购(gou)实行期限届满时现实回购(gou)的股份数量为准。

若公司在回购(gou)期间(jian)内实行资源公积金转增股本、派发股票或现金盈余、股票拆细、缩股或配股等除权除息(xi)事项，自股价除权除息(xi)之日起，依照中国证监会及上海证券(quan)交易所的相关规定相应(ying)调(diao)整回购(gou)股份价格下(xia)限，回购(gou)股份数量和占公司总股本的比例相应(ying)变化。

（七(qi)）本次回购(gou)的资金来源

本次回购(gou)股份的资金来源为自有资金。

（八）预计回购(gou)后(hou)公司股权结构的变动情况

假设本次回购(gou)方案依照回购(gou)价格下(xia)限22.48元/股全(quan)部实行终了，依照本次回购(gou)资金下(xia)限10,000万元和资金下(xia)限15,000万元分别对应(ying)的回购(gou)数量4,448,399股和6,672,598股测算，若全(quan)部股份用(yong)于实行股权激励或员工持股设计并予以锁定，则预计公司股本结构变化情况如下(xia)：

单位：股

注：公司2020年限定性股票激励设计预留授与限定性股票第二个(ge)排除限售期排除限售条件已成就，预留授与的79名激励工具第二个(ge)排除限售期750,190股限定性股票于2023年9月18日上市(shi)流畅(chang)，具体内容(rong)详见公司于2023年9月12日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）和指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于2020年限定性股票激励设计预留授与第二个(ge)排除限售期排除限售暨上市(shi)的公告》（公告编号(hao)：2023-041）；2023年11月16日，公司完成2名去职(zhi)激励工具尚未排除限售的20,580股限定性股票的回购(gou)注销，具体内容(rong)详见公司于2023年11月14日在上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）和指(zhi)定信息(xi)披露媒体披露的《关于部分限定性股票回购(gou)注销实行公告》（公告编号(hao)：2023-054）。

具体回购(gou)股份数量及对公司股权结构的影响以回购(gou)终了或回购(gou)期限届满时现实回购(gou)股份数量和终究的股权结构变动情况为准。

（九）本次回购(gou)股份对公司日常经营、财务、研发、盈利本领(ling)、债(zhai)务履行本领(ling)、未来发展及维持上市(shi)地位等可能发生的影响的阐明

停止2023年9月30日（未经审计），公司总资产200,390.65万元，归属于上市(shi)公司股东的全(quan)部者权益173,212.27万元，资产欠债(zhai)率12.77%。假设依照本次回购(gou)资金下(xia)限15,000万元测算，分别占以上指(zhi)标的7.49%、8.66%。公司生产经营稳健、财务状况良(liang)好，结合公司的盈利本领(ling)和发展前景判断，本次回购(gou)股份事项不会对公司的持续经营和未来发展发生重(zhong)大影响，不会损害公司的盈利本领(ling)和债(zhai)务履行本领(ling)；回购(gou)股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，有利于充分调(diao)动焦点团队的积极性，提高公司凝聚(ju)力和竞争力，促进公司可持续发展。回购(gou)股份实行后(hou)，公司的股权分布仍符(fu)合上市(shi)条件，不会影响公司的上市(shi)地位，不会致使(shi)公司控制权发生变化。

（十(shi)）自力董(dong)事关于本次回购(gou)股份方案合规性、必要(yao)性、公道性、可行性等相关事项的看法

1、公司第四届董(dong)事会第十(shi)七(qi)次集会首次审议通过本次回购(gou)方案，自力董(dong)事已就该事项发表如下(xia)自力看法：

（1）公司本次回购(gou)股份方案及决策程序符(fu)合《公司法》《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》等法律、法例、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

（2）基于对公司经营、财务情况和未来发展趋势的阐明，公司拟以自有资金回购(gou)股份用(yong)于股权激励或员工持股设计，有利于公司健全(quan)长效激励机制，调(diao)带动工的积极性和创造性，增强公司凝聚(ju)力，保障公司长远(yuan)可持续发展。

（3）本次回购(gou)资金来源为公司自有资金，不会对公司生产经营、财务、研发、资金状况及债(zhai)务履行本领(ling)、未来发展发生重(zhong)大不利影响；不会致使(shi)公司股权分布不符(fu)合上市(shi)条件，不会影响公司的上市(shi)地位；以会合竞价交易方式实行回购(gou)，不存在损害公司及股东、特别是(shi)中小(xiao)股东利益的景遇(yu)。

综上，自力董(dong)事一致认(ren)为公司本次回购(gou)股份方案合法、合规，具备可行性和必要(yao)性，符(fu)合公司和全(quan)体股东的利益，同意本次回购(gou)股份事项。

2、关于增加(jia)回购(gou)股份资金总额的自力看法

（1）公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额符(fu)合《公司法》《上市(shi)公司股份回购(gou)规则》《上海证券(quan)交易所上市(shi)公司自律监管指(zhi)引第7号(hao)一回购(gou)股份》等法律、法例、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，该项决策履行了必要(yao)的程序，相关审批和决策程序合法合规。

（2）公司经营情况良(liang)好，财务状况稳健。公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额，有利于进一步保护公司市(shi)场形象，增强投资者对公司长期投资价值的信心，具有必要(yao)性。调(diao)整后(hou)的回购(gou)股份方案符(fu)合公司及全(quan)体股东的利益。

（3）本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额暨调(diao)整回购(gou)股份方案，不会对公司的日常经营、财务状况、研发本领(ling)、资金状况、债(zhai)务履行本领(ling)及未来发展发生重(zhong)大影响，不会致使(shi)公司的股权分布不符(fu)合上市(shi)条件，回购(gou)股份方案具备公道性和可行性。

综上所述，我们(men)认(ren)为公司本次增加(jia)回购(gou)股份资金总额事项合法合规，回购(gou)方案具备可行性、必要(yao)性和公道性，符(fu)合公司和全(quan)体股东的利益，同意公司调(diao)整后(hou)的回购(gou)方案。

（十(shi)一）上市(shi)公司董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)、回购(gou)提议人(ren)在董(dong)事会作出回购(gou)股份决议前6个(ge)月内是(shi)否买卖本公司股份，是(shi)否与本次回购(gou)方案存在利益冲突、是(shi)否存在内幕(mu)交易及市(shi)场利用(yong)，及其在回购(gou)期间(jian)是(shi)否存在增减持设计的情况说明

停止公司董(dong)事会首次审议股份回购(gou)决议日，经自查(cha)并函询，公司董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)在董(dong)事会作出回购(gou)股份决议前6个(ge)月内不存在买卖公司股份的情况，与本次回购(gou)方案不存在利益冲突，不存在内幕(mu)交易和市(shi)场利用(yong)的情况。

除公司副董(dong)事长王斌、董(dong)事兼总经理王金涛、副总经理兼董(dong)事会秘(mi)书黄晓辉将凭据已披露的股份减持设计实行外，公司其他(ta)董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)无回购(gou)期间(jian)的增减持设计。在上述期间(jian)若实行股份增减持，公司将按相关规定及时履行信息(xi)披露义务。

（十(shi)二）上市(shi)公司向董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)、回购(gou)提议人(ren)、持股5%以上的股东问询未来3个(ge)月、未来6个(ge)月等是(shi)否存在减持设计的具体情况

停止公司董(dong)事会首次审议股份回购(gou)决议日，经公司向董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)、持股5%以上的股东发出书面(mian)问询并获得回复，除公司副董(dong)事长王斌、董(dong)事兼总经理王金涛、副总经理兼董(dong)事会秘(mi)书黄晓辉将凭据已披露的股份减持设计实行外，公司其他(ta)董(dong)监高、控股股东、现实控制人(ren)、持股5%以上的股东未来3个(ge)月、未来6个(ge)月不存在减持设计。在上述期间(jian)若实行股份减持，公司将按相关规定及时履行信息(xi)披露义务。

（十(shi)三）回购(gou)股份后(hou)依法注销或者转让的相关安排

本次回购(gou)的股份拟设计全(quan)部用(yong)于实行股权激励或员工持股设计，公司届时将凭据相关法律法例及《公司章程》相关规定履行股权激励或员工持股设计的审议程序。公司将在披露股份回购(gou)实行结果暨股份变动公告后(hou)3年内完成转让。若公司未能在本次股份回购(gou)实行结果暨股份变动公告后(hou)3年内转让终了已回购(gou)股份，未转让部分股份将依法予以注销，具体将依据有关法律法例和政策规定实行。

（十(shi)四）公司防范侵害债(zhai)权人(ren)利益的相关安排

本次回购(gou)股份拟用(yong)于公司股权激励或员工持股设计，不会损害公司的债(zhai)务履行本领(ling)和持续经营本领(ling)。若所回购(gou)股份未能全(quan)部用(yong)于上述用(yong)途，公司将依据相关法律法例的规定注销未利用(yong)的已回购(gou)股份并就注销股份事宜履行通知债(zhai)权人(ren)等法定程序，充分保障债(zhai)权人(ren)的合法权益。

（十(shi)五）办理本次回购(gou)股份事宜的具体受权

为包管公司本次股份回购(gou)顺遂实行，凭据《公司法》和《公司章程》等相关规定，董(dong)事会受权公司经管层在相关法律、法例规定范围内，依照最大限度保护公司及股东利益的原则，全(quan)权办理本次回购(gou)股份相关事宜，受权内容(rong)及范围包括但(dan)不限于：

1、在回购(gou)期内择机回购(gou)股份，包括但(dan)不限于回购(gou)的时间(jian)、价格和数量等；

2、如监管部分对付回购(gou)股份的政策发生变化或市(shi)场条件发生变化，除涉及有关法律、法例及《公司章程》规定必须由董(dong)事会从新表决的事项外，受权公司经管层对本次回购(gou)股份的具体方案等相关事项举行相应(ying)调(diao)整；

3、设立回购(gou)公用(yong)证券(quan)账户或其他(ta)相关证券(quan)账户；

4、依据适用(yong)的法律、法例、规范性文件等有关规定，办理相关报批事宜，包括但(dan)不限于制作、点窜、受权、签署、实行与本次回购(gou)股份相关的全(quan)部必要(yao)的文件、条约、协(xie)定等；

5、依据适用(yong)的法律、法例及监管部分的有关规定，办理其他(ta)以上虽未列明但(dan)为本次股份回购(gou)所必须的事宜。

上述受权自公司董(dong)事会首次审议通过本次回购(gou)方案之日起至上述受权事项办理终了之日止。

三、回购(gou)方案的不确定性风险(xian)

（一）回购(gou)期限内，若公司股价持续超(chao)出回购(gou)价格下(xia)限或者回购(gou)股份所需资金未能及时到位等景遇(yu)，存在回购(gou)方案无法按设计实行的风险(xian)；

（二）若发生对公司股票交易价格发生重(zhong)大影响的重(zhong)大事项，或公司生产经营、财务情况、内部客观情况发生重(zhong)大变化，或其他(ta)致使(shi)公司董(dong)事会决定终止本次回购(gou)方案的事项发生，则存在无法顺遂实行回购(gou)方案或需凭据相关规定变更、终止回购(gou)方案的风险(xian)；

（三）本次回购(gou)股份拟用(yong)于股权激励或员工持股设计，可能存在因股权激励或员工持股设计未能经公司董(dong)事会和股东大会等决策机构审议通过、激励工具放弃认(ren)购(gou)等原因，致使(shi)已回购(gou)股票无法授出的风险(xian)；本次回购(gou)的股份若未能在股份回购(gou)完成以后(hou)的法按期限内用(yong)于股权激励或员工持股设计，则存在被注销的风险(xian)。

公司将在回购(gou)期限内凭据市(shi)场情况择机做出回购(gou)决策予以实行，并凭据回购(gou)股份事项进展情况及时履行信息(xi)披露义务，敬请广大投资者注意投资风险(xian)。

4、其他(ta)事项说明

（一）回购(gou)公用(yong)证券(quan)账户开立情况

凭据相关规定，公司已在中国证券(quan)登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购(gou)公用(yong)证券(quan)账户，该账户仅用(yong)于回购(gou)公司股份，账户信息(xi)如下(xia)：

账户称(cheng)号(hao)：泰晶科技(ji)股份有限公司回购(gou)公用(yong)证券(quan)账户

证券(quan)账户号(hao)码：B886047546

（二）前十(shi)大股东和前十(shi)大有限售条件股东持股情况

公司已披露董(dong)事会公告回购(gou)股份决议的前一个(ge)交易日（即2023年9月8日）登记在册的前十(shi)大股东和前十(shi)大有限售条件股东称(cheng)号(hao)、持股数量及比例。具体内容(rong)详见公司于2023年9月14日在指(zhi)定信息(xi)披露媒体和上海证券(quan)交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购(gou)股份事项前十(shi)大股东和前十(shi)大有限售条件股东持股情况的公告》（公告编号(hao)：2023-042）。

（三）回购(gou)期间(jian)信息(xi)披露安排

公司将凭据有关法律、法例和规范性文件的规定，在实行回购(gou)期间(jian)及时履行信息(xi)披露义务。

特此公告。

泰晶科技(ji)股份有限公司

董(dong)事会

2023年12月11日

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